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被告人劉建同犯非法吸收公眾存款罪一案

　
河北省辛集市人民法院

刑事判決書

（2003）辛刑初字第1—122號(hào)

　　公訴機(jī)關(guān)河北省辛集市人民檢察院。

　　被告單位華油鉆四生活塑料制品廠，1997年4月3日注銷。于1997年1月20日另注冊(cè)為石家莊康立塑料制品有限公司，1999年11月11日被深澤縣工商局依法吊銷。

　　被告人劉建同，男，1957年3月5日出生，漢族，文盲，華油綜合四處生活管理站職工，曾擔(dān)任華油鉆四生活塑料制品廠廠長(zhǎng)，石家莊市康立塑料制品有限公司董事長(zhǎng)，住深澤華油綜合四處北二區(qū)2—1—403號(hào)。2003年3月8日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被冀中公安局辛北分局刑事拘留，同年4月14日被辛北分局執(zhí)行逮捕。現(xiàn)押于辛集市看守所。

　　辯護(hù)人田藏杰，辛集市海州律師事務(wù)所律師。

　　辛集市人民檢察院以冀辛檢公刑訴字（2003）第99號(hào)起訴書指控被告人劉建同犯非法吸收公眾存款罪，于2003年6月23日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。辛集市人民檢察院指派檢察員王會(huì)池出庭支持公訴，被告人劉建同及其辯護(hù)人田藏杰到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。

　　辛集市人民檢察院指控，被告人劉建同在擔(dān)任華油鉆四生活塑料制品廠廠長(zhǎng)和石家莊康立塑料制品有限公司董事長(zhǎng)期間，連續(xù)以廠、公司購(gòu)進(jìn)原料、設(shè)備資金周轉(zhuǎn)困難為名，決定并實(shí)施了以存折按照年息10％，現(xiàn)金按照年息20％—30％的高額利息為誘餌，向社會(huì)公眾非法吸收存款累計(jì)金額達(dá)181萬余元。由于經(jīng)營(yíng)不善嚴(yán)重虧損，被吸收的存款大部分無法歸還，其中只歸還了38萬元。華油綜合四處因華油鉆四生活塑料制品廠非法吸收公眾存款遭受經(jīng)濟(jì)損失87萬余元。至今仍有被吸收存款本金累計(jì)達(dá)62萬余元無法挽回。公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭宣讀出示了書證抓獲經(jīng)過、偵查說明、戶籍說明、華油第四綜合服務(wù)處證明、石家莊中級(jí)法院判決書、深澤法院民事調(diào)解書、收款憑證、借條、記帳憑證、華油四處歸還集資款清單、華油鉆四生活塑料制品廠營(yíng)業(yè)執(zhí)照、注銷手續(xù)、深澤縣工商局證明、任職文件、證人證言及被告人在公安機(jī)關(guān)的訊問筆錄等證據(jù)材料，并認(rèn)為，被告人劉建同負(fù)責(zé)鉆四生活塑料制品廠和石家莊康立塑料制品有限公司期間，以高額利息為誘餌變相向社會(huì)公眾吸收存款，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。

　　被告人劉建同辯稱，起訴書指控的事實(shí)發(fā)生過程基本屬實(shí)，只是集資款沒有裝入我自己的腰包，還不上人們的集資款主要是經(jīng)營(yíng)虧損。

　　辯護(hù)人田藏杰的主 緇ひ餳為，被告人劉建同所謂非法吸收公眾存款之行為均發(fā)生在新刑法實(shí)施之前，舊刑法并沒有規(guī)定非法吸收公眾存款罪，故根據(jù)新刑法第十二條規(guī)定的從舊兼從輕的原則，被告人的行為不構(gòu)成犯罪，應(yīng)無罪釋放。

　　經(jīng)審理查明，華油鉆四生活塑料制品廠是 筆油管理局第四綜合服務(wù)處生活管理站開辦的集體企業(yè)，廠長(zhǎng) 桓嬡肆踅ㄍ，于1994年9月30日申請(qǐng)注冊(cè)，1997年4月3日注銷，該廠的債權(quán)債務(wù)由1997年1月20日注冊(cè)登記的石家莊市康立塑料制品有限公司繼承，公司法定代表人 桓嬡肆踅ㄍ，該公司于1999年11月11日被深澤縣工商行政管理局依法吊銷。被告人劉建同在擔(dān)任華油鉆四生活塑料制品廠廠長(zhǎng)的1995年6月30日之后至任康立塑料制品有限公司董事長(zhǎng)的1997年上半年正常經(jīng)營(yíng)期間，連續(xù)以廠、公司購(gòu)進(jìn)設(shè)備、原料資金周轉(zhuǎn)困難為名，決定并實(shí)施了以存折年息10％、現(xiàn)金年息20％—30％的高額利息為誘餌，向社會(huì)公眾非法吸收存款累計(jì)金額達(dá)181萬余元，由于經(jīng)營(yíng)不善發(fā)生嚴(yán)重虧損，除歸還的38萬元外，被吸收的大部分存款無法歸還。之后華油綜合四處因代還原塑料廠集資款遭受經(jīng)濟(jì)損失87萬余元。至今仍有被吸收的群眾存款本金累計(jì)達(dá)62萬余元無法歸還。

　　證明上述事實(shí)的證據(jù)有，企業(yè)負(fù)責(zé)人申請(qǐng)登記注冊(cè)書證實(shí)鉆四生活塑料制品廠于94年9月30日向工商局申請(qǐng)注冊(cè)；營(yíng)業(yè)執(zhí)照證實(shí)華油鉆四生活塑料制品廠的經(jīng)營(yíng)有效期限為1995年3月3日至1997年12月31日，負(fù)責(zé)人為劉建同，經(jīng)濟(jì)性質(zhì)為集體；第四鉆井工程公司生活管理站任命決定書證實(shí)1994年9月27日被告人劉建同被任命為鉆四生活塑料制品廠廠長(zhǎng)；承包經(jīng)營(yíng)合同證實(shí)1995年3月1日華油鉆四生活管理站將塑料制品廠承包給被告人劉建同，期限一年；企業(yè)申請(qǐng)注銷登記注冊(cè)書證實(shí)華油鉆四生活塑料制品廠1997年1月24日申請(qǐng)，深澤縣工商局1997年4月3日同意注銷；深澤縣工商局證明證實(shí)石家莊康立塑料制品有限公司于1997年1月20日注冊(cè)登記，法人代表為劉建同，企業(yè)類型為有限責(zé)任公司，于1999年11月11日被依法吊銷執(zhí)照；任職文件證實(shí)劉建同被推選為石家莊市康立塑料制品有限公司董事長(zhǎng)，股東、董事簽名為劉建同、韓曉榮、田 植華、代新斌、張占軍、付元瓊；協(xié)議書一份證實(shí) 筆油第四綜合服務(wù)處生活管理站（原華油鉆四生活管理站）與石家莊康立塑料制品有限公司達(dá)成協(xié)議，原華油鉆四生活塑料制品廠的債權(quán)、債務(wù)，未履行完畢的合同、協(xié)議及所打的一切票據(jù)，全部由石家莊康立塑料制品有限公司承擔(dān)；華油第四綜合服務(wù)處證明證實(shí)該處及鉆井四公司從未有同意華油鉆四生活塑料制品廠集資的會(huì)議記錄，被告人劉建同在公安機(jī)關(guān)的供述證實(shí)被告人承包華油鉆四生活塑料廠期間及后來的康立有限公司期間，為資金周轉(zhuǎn)自主決定向綜合處職工及當(dāng)?shù)厝罕姼呦⒓�資的過程；綜合處負(fù)責(zé)人吳厚恩證言證實(shí)綜合隊(duì)于93年開始籌建塑料廠沒有注冊(cè)，被告人劉建同任廠長(zhǎng)，開始時(shí)綜合隊(duì)決定向職工集資，后來此廠被收到生活站之后由被告人承包，綜合隊(duì)就不再過問該廠的任何事了。綜合隊(duì)書記袁永軍證實(shí)約94年春，劉建同向綜合隊(duì)建議辦塑料廠，并提出向隊(duì)上集資，年息30％，之后以綜合隊(duì)的名義建廠，當(dāng)時(shí)沒有注冊(cè)登記，95年初把集資款都還上了，隨著辦了營(yíng)業(yè)執(zhí)照，之后劉建同有事請(qǐng)示生活站，工資也由生活站發(fā)；綜合隊(duì)辦事員王志敏證言證實(shí)94—95年時(shí)負(fù)責(zé)幫助劉建國(guó)的塑料廠記錄綜合隊(duì)、生活站內(nèi)部的集資款和還款情況，給被集資人出具一式兩聯(lián)的收據(jù)，利息按年息約10％—20％，前期的集資基本還上了，約96年之后的，基本沒還上；原華油站四生活管理站站長(zhǎng)田植華證實(shí)，1994年下半年該管理站下屬綜合隊(duì)自籌資金建塑料廠，劉建同任廠長(zhǎng)，95年3月到深澤縣工商局注冊(cè)登記，之后劉建同與生活管理站簽合同，承包該廠，此后該廠向職工集資的事生活站不清楚。到96年9月，管理局有文件不讓二級(jí)單位干三產(chǎn)，塑料廠不能干了，田植華幫劉建同另建廠房搬家，于97年3月初另成立石家莊康立塑料制品有限公司，劉建同任董事長(zhǎng)，期間被告人又向職工及當(dāng)?shù)乩习傩占�資約五、六十萬元；生活站會(huì)計(jì)王素月證實(shí)其不知道塑料廠集資一事，未給該廠管理帳目，只管幫忙報(bào)稅表；綜合四處經(jīng)營(yíng)辦公室主任樊顯證實(shí)塑料廠是劉建同個(gè)人承包，集資也是其個(gè)人行為，從未匯報(bào)過；原華油綜合四處處長(zhǎng)張柱昌證實(shí)綜合處當(dāng)時(shí)不知道劉建同吸收存款的事，96年10月聽職工反映后，馬上召開黨政聯(lián)席會(huì)決定清理塑料廠，并注銷該企業(yè)，并證實(shí)98、99年華油綜合四處代塑料廠償付部分集資款的情況；律師馬亞紅證實(shí)綜合四處代塑料廠賠償了部分集資款；華油綜合四處財(cái)務(wù)資產(chǎn)部會(huì)計(jì)師楊增升證實(shí)綜合四處因塑料廠集資的原因已賠償集資戶87萬余元；石家莊中級(jí)法院判決書、深澤縣法院民事調(diào)解書、 筆油管理局第四綜合服務(wù)處與張占軍、樊月云、史淑凱的協(xié)議書、還款清單均證實(shí)華油第四綜合服務(wù)處代塑料廠償付集資款的事實(shí)；康立塑料制品有限公司股東張占軍、付元瓊、代行斌證言證實(shí)該公司集資未經(jīng)股東會(huì)議商議決定；袁永軍、秦光前、秦林、端志、孫江國(guó)、李虎平、康金峰、龐淑琴、劉秀英、林俊蘭、李會(huì)青、孫永杰、趙連華、史淑凱、張連榮、張書會(huì)、胡寶奎、劉淑會(huì)、黃黨然、劉書鐸、馮明英、陳世英、石銀寶、趙希明、劉淑芳、樊月云、高志坤、宋發(fā)江、張金山等人的證言及華油鉆四生活塑料制品廠、石家莊康立塑料制品有限公司出具的相關(guān)集資收款憑證，劉建同非法吸收公眾存款情況清單證實(shí)1995年6月30日以后至1997年9月期間劉建同經(jīng)營(yíng)的塑料廠與康立公司向職工及當(dāng)?shù)厝罕娢�收存款�?shù)額約181萬余元及相應(yīng)約定利息情況。

　　另辛北分局刑警大隊(duì)抓獲經(jīng)過證實(shí)，自1998年7月24日公安機(jī)關(guān)多次抓捕被告人劉建同未果，之后網(wǎng)上通緝，2003年3月7日在天津至滄州的列車上被乘警抓獲，次日移交辛北分局；辦案說明證實(shí)未能找到華油鉆四生活塑料廠期間的會(huì)計(jì)資料，無法核實(shí)劉建同整個(gè)集資情況和資金用途及整個(gè)的收支是否平衡，無法證實(shí)劉建同有轉(zhuǎn)移、侵吞資金的事實(shí)；偵查說明證實(shí)秦光前、孫江國(guó)、李虎平、秦林、康永峰、袁永軍、李占旗八人的原始收款憑證現(xiàn)存檔于石家莊中級(jí)法院（1999）石經(jīng)終字第22—1號(hào)判決書案卷檔案；辦案說明一份證實(shí)劉建同非法吸收公眾存款案的重要當(dāng)事人韓曉榮；憑證中記載的存款人基本情況不詳，單位改革后或解除勞動(dòng)合同或回原籍，法定期限內(nèi)難以做到逐人落實(shí)；戶籍證明證實(shí)被告人劉建同的身份。

　　以上證據(jù)查明來源合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，且經(jīng)當(dāng)庭出示質(zhì)證，能夠相互印證證實(shí)審理查明的被告人的上述事實(shí)，本院予以確認(rèn)。

　　本院認(rèn)為，被告人劉建同負(fù)責(zé)華油鉆四生活塑料制品廠和石家莊市康立塑料制品有限公司期間，違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定，仿照銀行吸收存款的做法，以確定的存款期限，高出銀行利率很高的利息，自己決定面向社會(huì)公眾吸收存款181萬余元，給其主管單位造成經(jīng)濟(jì)損失87萬余元，至今仍有62萬余元群眾集資款無法償付，其目的是為自己所負(fù)責(zé)的單位牟取利益，并無非法占有被吸收存款的故意，且不能還上集資款的原因主要是經(jīng)營(yíng)虧損，不存在個(gè)人侵吞的事實(shí)，其行為屬典型的單位犯罪，被告人的此行為發(fā)生于新刑法實(shí)施前，依據(jù)1995年《全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于懲治破壞金融秩序犯罪的決定》的相關(guān)規(guī)定，本應(yīng)對(duì)被告單位判處罰金并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員定罪處罰，但被告單位華油鉆四生活塑料制品廠已注銷，石家莊市康立塑料制品有限公司已被依法吊銷，依據(jù)最高人民檢察院《關(guān)于涉嫌犯罪單位被撤銷、注銷、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或宣告破產(chǎn)的應(yīng)如何進(jìn)行追訴問題的批示》涉嫌犯罪的單位被撤銷、注銷、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或宣告破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)刑法關(guān)于單位犯罪的相關(guān)規(guī)定，對(duì)實(shí)施犯罪行為的該單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員追究刑事責(zé)任，對(duì)該單位不再追訴。故本案不應(yīng)再對(duì)被告單位進(jìn)行追訴，而被告人劉建同作 桓嫻ノ換油鉆四生活塑料制品廠和石家莊市康立塑料制品有限公司的負(fù)責(zé)人，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，公訴機(jī)關(guān)對(duì)其指控事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，罪名成立。被告人的辯護(hù)人認(rèn) 桓嬡說姆欠ㄎ收公眾存款的行為發(fā)生在新刑法實(shí)施前，且舊刑法對(duì)此罪名無明文規(guī)定，依照新刑法第十二條的規(guī)定應(yīng)判決被告人無罪的意見法律依據(jù)不準(zhǔn)確，本院不予支持。因?yàn)榕f刑法雖對(duì)此罪名無明文規(guī)定，但1995年全國(guó)人大常委會(huì)《關(guān)于懲治破壞金融秩序犯罪的決定》已對(duì)此行為做出明確規(guī)定，且此規(guī)定后來被新刑法吸收，量刑標(biāo)準(zhǔn)相同，依照最高人民法院《關(guān)于適用刑法第十二條幾個(gè)問題的解釋》第三條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)適用刑法修訂前的規(guī)定。綜上所述，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第十二條、《全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于懲治破壞金融秩序犯罪的決定》第七條第一、二款，最高人民法院《關(guān)于適用刑法第十二條幾個(gè)問題的解釋》第三條，最高人民檢察院《關(guān)于涉嫌犯罪單位被撤銷、注銷、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或宣告破產(chǎn)的應(yīng)如何進(jìn)行追訴問題的批復(fù)》之規(guī)定，判決如下：

　　一、對(duì)被告單位華油鉆四生活塑料制品廠，石家莊市康立塑料制品有限公司終止審理。

　　二、被告人劉建同犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，并處罰金五萬元，罰金于本判決生效后三十日內(nèi)繳納。

　　（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自二00三年三月八日起至二00四年三月七日止）。

　　如不服本判決，可自判決書送達(dá)的第二日起十日內(nèi)，通過本院或直接向河北省石家莊市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本三份。

審判長(zhǎng) 趙會(huì)玲

審判員 王麗霞

審判員 雒麗麗

二00三年七月九日