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| 關(guān)于印發(fā)《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法》的通知 |
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出處：法律顧問網(wǎng)·涉外m.dl735.cn
時間：2010/8/16 18:20:00 |
【發(fā)布單位】國家外匯管理局
【發(fā)布文號】-----------
【發(fā)布日期】2010-08-06
【生效日期】2010-08-01
【失效日期】-----------
【所屬類別】政策參考
【文件來源】國家外匯管理局
關(guān)于印發(fā)《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法》的通知
《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法》自2009年8月1日正式實(shí)施以來，在激勵銀行貫徹和實(shí)施外匯管理規(guī)定，促進(jìn)銀行依法合規(guī)經(jīng)營方面起到了良好效果。為進(jìn)一步推進(jìn)考核工作的順利開展，提高考核工作的科學(xué)性和公平性，國家外匯管理局對《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法》進(jìn)行了修訂（見附件，以下簡稱《辦法》）。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、國家外匯管理局各分局、外匯管理部接到本通知后，應(yīng)立即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中心支局、支局、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行以及農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)，盡快完成對所轄中心支局、支局的業(yè)務(wù)操作培訓(xùn)，嚴(yán)格遵照《辦法》規(guī)定，公平、公正地開展對轄內(nèi)銀行的考核工作。
二、各中資外匯指定銀行應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)所轄分支機(jī)構(gòu)，認(rèn)真落實(shí)《辦法》的相關(guān)要求，依法合規(guī)辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)。
三、本通知下發(fā)之日起，《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法>的通知》（匯發(fā)[2009]33號）廢止。2010年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核工作依照本《辦法》相關(guān)規(guī)定辦理。
執(zhí)行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局相關(guān)部門反饋。聯(lián)系電話：010-68402129（綜合司），010-68402464（國際收支司），010-68402280（經(jīng)常項(xiàng)目司），010-68402366（資本項(xiàng)目司），010-68402361（管理檢查司）。
特此通知。
附件一：考核辦法-正文
附件：
銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法
第一條 為激勵銀行認(rèn)真貫徹和實(shí)施外匯管理規(guī)定，促進(jìn)銀行依法合規(guī)經(jīng)營，提升外匯管理工作有效性，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》、《金融違法行為處罰辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 國家外匯管理局及其分支局（以下簡稱外匯局）對銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的綜合情況按年度進(jìn)行考核。考核周期為每年1月1日至12月31日。
第三條 考核內(nèi)容、方法和標(biāo)準(zhǔn)由國家外匯管理局統(tǒng)一制定。外匯局設(shè)立考核工作小組，負(fù)責(zé)具體實(shí)施考核工作。
第四條 考核內(nèi)容及分值：
（一）合規(guī)性考核指標(biāo)，考核銀行對于現(xiàn)行外匯管理規(guī)定的執(zhí)行情況，共分為三類：
1.業(yè)務(wù)合規(guī)，共60分。考核銀行按外匯管理規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)情況。
2.數(shù)據(jù)質(zhì)量，共30分。考核銀行按外匯管理規(guī)定及時、準(zhǔn)確、完整報送相關(guān)數(shù)據(jù)、信息和報表情況。
3.內(nèi)控制度及其他，共10分。考核銀行內(nèi)控制度建立情況、監(jiān)督執(zhí)行情況，對外匯管理規(guī)定的培訓(xùn)、宣傳情況，對外匯管理工作要求的配合、落實(shí)情況，以及檢查情況。此項(xiàng)內(nèi)容由考核工作小組匯總各業(yè)務(wù)部門意見后統(tǒng)一進(jìn)行評分。
（二）風(fēng)險性考核指標(biāo)，考核銀行對于階段性外匯管理工作的執(zhí)行效果，共10分。具體指標(biāo)根據(jù)外匯管理工作的需要按年度進(jìn)行調(diào)整，提前向銀行公布。風(fēng)險性考核指標(biāo)以法人為單位進(jìn)行考核，不作為對銀行分支機(jī)構(gòu)的考核內(nèi)容。
（三）總行單獨(dú)考核指標(biāo)，考核管理權(quán)在銀行總行（外國銀行分行頭寸集中管理行、主報告行、短期外債管理行等視為總行，下同）的業(yè)務(wù)，共10分。總行單獨(dú)考核指標(biāo)不作為對銀行分支機(jī)構(gòu)的考核內(nèi)容。
（四）附加項(xiàng)目，考核僅由部分銀行開辦的特殊業(yè)務(wù)，共30分，由外匯局相關(guān)部門進(jìn)行專項(xiàng)考核。附加項(xiàng)目分值不納入總成績。
第五條 考核評分采取扣分方式。外匯局按照本辦法第四條所列考核內(nèi)容及相應(yīng)考核標(biāo)準(zhǔn)（見附表1），以日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)銀行存在的問題作為依據(jù)，并結(jié)合現(xiàn)場核查，進(jìn)行各項(xiàng)目分值扣減。對于銀行主動發(fā)現(xiàn)并能夠及時糾正，且未造成不良后果的問題，不予扣分。
第六條 對于現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題，外匯檢查部門應(yīng)在銀行確認(rèn)后及時通知考核工作小組，由考核工作小組組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行記錄并判定是否計(jì)入該銀行當(dāng)年度的考核成績。
判定的標(biāo)準(zhǔn)為：考核期內(nèi)以及考核期上一年度發(fā)生的違規(guī)問題，計(jì)入該銀行當(dāng)年度的考核成績，同一違規(guī)問題不重復(fù)錄入；其他年度發(fā)生的違規(guī)問題，不計(jì)入當(dāng)年的考核成績。
第七條 對于銀行沒有開辦相應(yīng)業(yè)務(wù)的考核指標(biāo)（含風(fēng)險性指標(biāo)和總行單獨(dú)考核指標(biāo)），不予考核。為保持與開辦相應(yīng)業(yè)務(wù)銀行的可比性，在計(jì)算此類銀行總分值時，該考核項(xiàng)目的得分按照同一地區(qū)內(nèi)其他開辦此項(xiàng)業(yè)務(wù)的銀行在該項(xiàng)目上的平均分予以調(diào)整。
開辦業(yè)務(wù)的判定標(biāo)準(zhǔn)為：取得業(yè)務(wù)資格的，認(rèn)定為該業(yè)務(wù)已開辦；未取得業(yè)務(wù)資格的，則認(rèn)定為該業(yè)務(wù)未開辦。
第八條 外匯局對銀行考核，按法人和屬地相結(jié)合方式進(jìn)行。
（一）政策性銀行和全國性商業(yè)銀行（國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行）總行由國家外匯管理局負(fù)責(zé)。
（二）上述銀行的分支機(jī)構(gòu)、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行以及農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)，由所在地外匯局負(fù)責(zé)。
（三）外匯管理權(quán)限下放的，由所在地外匯局負(fù)責(zé)考核。
第九條 銀行考核成績的計(jì)算匯總：
（一）單項(xiàng)考核指標(biāo)得分的計(jì)算。
銀行單項(xiàng)考核指標(biāo)得分=
下級行1得分×該行國際收支申報筆數(shù)+下級行2得分×該行國際收支申報筆數(shù)+……
下級行1國際收支申報筆數(shù)+下級行2國際收支申報筆數(shù)+……
對于上級管轄行和下級行共有的考核指標(biāo)，將上級管轄行視為一家分支機(jī)構(gòu)，與其他分支機(jī)構(gòu)的得分一并匯總。
（二）業(yè)務(wù)合規(guī)項(xiàng)下考核指標(biāo)得分的調(diào)整。調(diào)整方法為：以考核期轄內(nèi)銀行平均國際收支申報筆數(shù)同各銀行國際收支申報筆數(shù)之比確定調(diào)整系數(shù)，最高為4，最低為0.25。銀行業(yè)務(wù)合規(guī)項(xiàng)下考核指標(biāo)最終所扣分?jǐn)?shù)=原始所扣分?jǐn)?shù)×調(diào)整系數(shù)。
（三）最終考核得分的計(jì)算。
銀行全行最終考核得分= 銀行全行各單項(xiàng)指標(biāo)得分（總行單獨(dú)考核指標(biāo)除外）×80%+總行單獨(dú)考核指標(biāo)得分+風(fēng)險性考核指標(biāo)得分
若銀行的總行不在轄內(nèi)，則將調(diào)整后的單項(xiàng)考核指標(biāo)得分之和作為該銀行在轄內(nèi)最終考核得分。
附加項(xiàng)目得分在計(jì)算銀行最終考核成績時予以單列。
第十條 外匯局根據(jù)銀行最終考核得分，將被考核銀行評定為A、B、C三類，并就銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定綜合情況形成整體評估報告。
國家外匯管理局各分局、外匯管理部應(yīng)于每年1月31日前，通過銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核系統(tǒng)完成轄內(nèi)銀行考核業(yè)務(wù)記錄的錄入、計(jì)算和提交工作，并于3月1日前向國家外匯管理局考核工作小組提交對轄內(nèi)銀行的考核評估報告。評估報告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：轄內(nèi)銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的基本情況（報表格式見附表2、附表3），對轄內(nèi)銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況的整體評估，考核反映的主要問題。
第十一條 外匯局應(yīng)于每年3月底前將銀行上一年度的考核結(jié)果和評定等級采取適當(dāng)方式通知被考核銀行，并視情況將銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的整體評估情況予以公布。
外匯局綜合考慮銀行考核結(jié)果和評定等級對銀行進(jìn)行監(jiān)管。
第十二條 外匯局對銀行進(jìn)行考核，應(yīng)及時將考核信息錄入國家外匯管理局銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核系統(tǒng)，同時留存相應(yīng)業(yè)務(wù)記錄。保留記錄的期限為24個月。
第十三條 外匯局應(yīng)在每個考核年度中期，向轄內(nèi)銀行通報考核中發(fā)現(xiàn)的問題，督促銀行整改。
第十四條 國家外匯管理局各業(yè)務(wù)部門應(yīng)對下級外匯局的考核工作予以監(jiān)督指導(dǎo)。
第十五條 新開設(shè)的銀行自下一年度起參加考核。
第十六條 本辦法由國家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。
第十七條 本辦法自2010年8月1日起實(shí)施。
附表：
1、銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核內(nèi)容及評分標(biāo)準(zhǔn)
2、銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核明細(xì)表
3、銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核匯總表
附件二：考核辦法-附表1
附件三：考核辦法-附表2-附表3
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