律師代理國際貨物運輸糾紛案件業務指引（2006）
(2006年12月28日業務研究與職業培訓委員會會議通過)
前 言
隨著我國和全球經濟的發展，作為現代物流中的一個重要方面，國際海上貨物運輸也得到了相應的遞增。作為國際航運中心的上海，港口貨物吞吐量在逐年快速遞增，相應伴隨的國際海上貨物運輸方面的糾紛也有日漸增多趨勢，其中相當數量的糾紛屬于國際海上貨物運輸代理合同糾紛。作為身處國際航運中心的上海律師，如何正確把握和處理國際貨物運輸、代理糾紛，將更有助于為客戶提供有效的法律服務和保護客戶的合法權益。
第一章 建立委托關系
認真、熱情地接待當事人，了解情況，在當事人確定要委托律師作為代理人的情況下：
1.1 仔細聽取委托人關于案情的陳述，審查委托人提供的證據材料，并詳細了解案情過程和事實。
1.2 與委托人建立委托關系，明確代理事項及授權范圍。
1.3 與委托人訂立的代理合同應參考本會制訂的《法律服務委托協議指引》，明確雙方的權利義務、違約責任等。
1.4 委托人簽署的授權委托書應明確具體的委托事項及律師代理權限，代理權限應盡可能詳細和明確。
1.5 根據案情及委托人提供的信息，要求委托人提供其掌握的其他材料。
第二章 確定當事人
2.1 我們首先要確定當事人在案件中的主體地位：
2.1.1 當事人系國際貨運代理企業的，主要進行以下資格審查：
2.1.1.1 國際貨物運輸代理業批準證書；
2.1.1.2 企業法人營業執照，及營業執照中標明的經營范圍；
2.1.1.3 有無無船承運人資格證書。
2.1.2 當事人系國內貨運代理企業的，主要進行以下資格審查：
2.1.2.1 企業法人營業執照，及營業執照中標明的經營范圍；
2.1.2.2 陸路貨物運輸服務許可證；
2.1.2.3 水路貨物運輸服務許可證。
2.1.3 當事人系托運人的，主要進行以下資格審查：
2.1.3.1 訂艙委托書上委托主體和/或簽署人的名稱；
2.1.3.2 提單或運輸單證上托運人欄中的標注名稱；
2.1.3.3 國際貿易合同中的出口方/賣方名稱；
2.1.3.4 海關出口貨物報關單上經營單位、發貨單位、申報人的名稱；
2.1.3.5 外匯核銷單上的出口單位名稱；
2.1.3.6 信用證中收益人的名稱；
2.1.3.7 其他可以證明托運人主體資格的材料。
2.1.4 當事人系收貨人的，主要進行以下資格審查：
2.1.4.1 海關進口貨物報關單上申報人的名稱；
2.1.4.2 海關納稅單上納稅人的名稱；
2.1.4.3 提單或運輸單證上收貨人欄中的標注名稱和/或背書內容；
2.1.4.4 提貨單（小提單）上提貨人的名稱；
2.1.4.5 國際貿易合同中的進口方/買方名稱；
2.1.4.6 提單或運輸單證上通知人欄中的標注名稱。
2.1.5 當事人系承運人、船公司、無船承運人的，主要進行以下資格審查：
2.1.5.1 提單的抬頭人名稱；
2.1.5.2 提單的簽發人名稱及其身份和地位；
2.1.5.3 無船承運人資格證書；
2.1.5.4 提單登記證書；
2.1.5.5 企業法人營業執照，及營業執照中標明的經營范圍。
2.1.6 當事人系國際船舶代理企業的，主要進行以下資格審查：
2.1.6.1 企業法人營業執照，及營業執照中標明的經營范圍；
2.1.6.2 國際船舶代理業批準證書；
2.1.6.3 提單的簽發人名稱及其身份；
2.1.6.4 貨運代理協議或授權書或委托書。
2.2 關于貨物運輸參與人的法律地位確定
2.2.1 根據訴訟請求所涉及的法律關系，確定各貨物運輸參與人的法律地位、權利和義務；
2.2.2 案件事實所涉及的關聯方及其他們的地位和作用；
2.2.3 是否存在共同原告，或共同被告；
2.2.4 有無有利害關系第三人，是否需要申請追加訴訟當事人；
2.2.5 當事人的其他信息，尤其是提單抬頭人的信息，如確切的名稱、地址和聯系方式等。
第三章 法律關系（案由）的確定
根據最高人民法院的相關規定和司法實踐，海事法院受理的該類案件的案由眾多，但從構成法律關系的角度，主要有：
3.1海上貨運代理合同糾紛；
3.2.海上貨物運輸合同糾紛；
3.3水路貨運代理合同糾紛；
3.4水路貨物運輸合同糾紛；
3.5 海上（水路）貨運代理合同其他糾紛；
3.6.多式聯運合同糾紛。
第四章 訴訟中的主要請求事項
確定法律關系和案由后，提出請求事項。請求事項既是當事人的要求，也是當事人通過訴訟要達到的目的：
4.1 請求事項主要有：賠償損失、給付費用、交付或返還貨物或單證；
4.2 請求項目內容的構成，主要有：
4.2.1.請求給付的主要內容：海運費、陸上短途運費、包干費、代理費、貨款、利息、滯箱費、堆存費等；
4.2.2.請求賠償的主要內容：因相對方違約或侵權引起的相關損失、貨價損失、調查費、核銷單未能退稅損失、公證認證費、翻譯費等；
4.3 賠償數額的計算說明；
4.4 貨物價值的計算，主要依據是：合同價格、發票價格、或實際支付貨款單據
/貨值證明、報關價格、核銷單、保險價值等；
4.5 運費、包干費的支付標準，是否有約定；
4.6 違約金，是否有約定；要求利息損失的依據和計算標準；
4.7 調查費用、交通費用及其他損失。
第五章 舉證注意事項
5.1 證據的審查和篩選： 根據案件具體情況，涉及的當事人、案件的標的和訴訟請求的要求，依據證據的合法性、客觀性和關聯性原則對證據進行審查和篩選。
5.2 證據原件、傳真件、復印件的確定，應出示原件、原物，傳真件在具備一定條件下，可作為證據使用。
5.3 外文證據的翻譯： 當事人向人民法院提供外文書證或外文說明資料，應當附有中文譯本，該譯文須由具有相應資質的翻譯部門出具。
5.4 境外形成的證據公證、認證手續：在我國境外形成的證據，須由所在國公證機關予以證明，并經我國駐該國使領館予以認證，方具有證據形式上的效力。境外的委托授權書和主體身份證明等，須在向法院提起訴訟前完成公證和認證手續，或是在法院規定的期限內完成。
5.5 需要申請法院調查的證據： 當事人因客觀原因不能自行收集的證據，需要申請法院調查的，不得遲于舉證期限屆滿前七日向法院提出。
5.6 舉證期限延長的申請： 在舉證期限內提交證據確有困難的，須在法院規定的舉證期限內申請延期舉證。
5.7 證據保全： 情況緊急或其他原因，不立即申請證據保全將會使該證據毀損、滅失或者以后難以取得，需要采取證據保全措施，詳細方法請參閱《律師代理訴前海事證據保全和海事強制令案件業務指引》。
5.8 電子郵件、網頁等電子文件證據，應辦理必要的公證手續。
5.9 對準備提交的證據材料逐一分類編號，對證據材料的來源、證明對象和內容作簡要說明，簽名蓋章，注明提交日期，并依照對方當事人人數提交副本。
第六章 證據材料的組織和收集
6.1 無單放貨糾紛的證據材料，主要包括：
6.1.1 全套正本提單、出口報關單、外匯核銷單、信用證、貿易合同及其發票、裝箱單、送貨交接單、貨款支付方面的單據等；
6.1.2 無單提貨/放貨的初步證據材料，包括：放（提）貨保函、收貨人或提貨人與發貨人的來往函件以證明已提取或收到貨物、承運人與發貨人的來往函件以證明貨物已被不憑正本提單提取、無法或不能提取貨物的證據材料等；
6.1.3 承運人身份證明及其識別；
6.1.4 貨運代理人身份證明及其識別；
6.1.5 貨運代理人合法訂艙、提交單據、通知等證據材料；
6.1.6 承運人不屬于無單放貨或貨物仍在承運人控制之下的證據材料；
6.1.7 涉案貨物價值的證據材料。
6.2 追索運費及包干費糾紛的證據材料，主要包括：
6.2.1 貨運代理人身份證明；
6.2.2 貨物出運委托書、訂艙單、提單（副本或復印件）、海關進（出）口貨物報關單、外匯核銷單等；
6.2.3 運費、包干費等確認函；
6.2.4 貨運代理人已向船公司或其他人支付運費憑證及海運費發票（包括海運費清單）；
6.2.5 貨運代理人開具的收費發票；
6.2.6 與案件有關的其他證據材料。
6.3 貨損貨差糾紛的證據材料收集，主要包括：
6.3.1 托運人或收貨人、貨運代理人身份證明；
6.3.2 貨物出口委托書、裝箱單、集裝箱設備交接單等；
6.3.3 海關進（出）口貨物報關單、外匯核銷單、貿易合同和貿易發票；
6.3.4 理貨報告、商檢證書（報告）、貨損檢驗報告、海事報告（簽證）等；
6.3.5 與案件有關的其他證據材料。
6.4 不簽發貨運提單的貨運代理糾紛
6.4.1 證據材料：
6.4.1.1 貨運委托書（托書）、出口貨物明細單、報關委托書、報檢委托書；
6.4.1.2 海運費、包干費等費用的報價單、確認書；
6.4.1.3 裝箱單、報關單、外匯核銷單；
6.4.1.4 商檢證書（報告）、動植物檢驗、檢疫證書；
6.4.1.5 訂艙單；
6.4.1.6 進倉通知單、收貨單；
6.4.1.7 提單確認件；
6.4.1.8 提單及提單交付的簽收單；
6.4.1.9 運費、包干費發票（國際貨物運輸代理業專用發票）；
6.4.1.10 運費、包干費付款憑證；
6.4.1.11 貨物延遲交付證明；
6.4.1.12 貨物損壞、短少、滅失證明；
6.4.1.13 商檢報告；
6.4.1.14 當事人各方的商業登記證明（營業執照）、批準證書等；
6.4.1.15 有關案件有往來傳真、函電、電子郵件等；
6.4.1.16 與案件有關的其他證據材料。
6.4.2 需要注意的主要問題：
6.4.2.1當事人是否有經營許可資格；
6.4.2.2 費用是否有雙方的書面確認；
6.4.2.3 提單的簽發是否符合法律規定，簽單人是否有資格，是以代理身份還是承運人身份簽發，承運人是否存在；
6.4.2.4 提單簽單人與提單抬頭人之間是否有代理協議；
6.4.2.5 各當事人的責任期間，過錯程度；
6.4.2.6 有多份提單時，提單是否連貫；
6.4.2.7 是否在時效內或有無時效中斷的情形存在；
6.4.2.8 貨物的保險、理賠情況；
6.4.2.9 外匯核銷單是否已核銷，退稅是否已實際完成；
6.4.2.10 國際貿易項下的貨款支付情況。
6.5. 簽發貨運代理提單的貨運代理糾紛
6.5.1 除準備6.4.1項下的證據外，還應準備以下證據：
6.5.1.1 提單登記備案證明；
6.5.1.2 無船承運人資格證明；
6.5.1.3 運費、包干費發票（國際海運業運輸專用發票）；
6.5.1.4 貨代提單和海洋提單；
6.5.1.5 索賠函、保函、信用證；
6.5.1.6 商檢報告、驗貨報告、鑒定報告。
6.5.2 除注意7.1.2項下的事項外，還應注意以下問題：
6.5.2.1 簽發貨代提單的當事人系無船承運人地位，而非代理人；
6.5.2.2 適用承運人的訴訟時效規定；
6.5.2.3 是否可以依法享受責任限制。
第七章 其他問題
7.1 管轄
7.1.1 是否有關于管轄的協議約定和仲裁協議約定，約定是否合法；
7.1.2 提單的管轄條款是否合法、有效；
7.1.3 管轄是否具有選擇性。
7.2 適用法律
7.2.1 國內法的適用；
7.2.2 行業習慣的適用；
7.2.3 外國法的適用、外國法的查明、國外律師的宣誓書效力；
7.2.4 國際公約、條約的適用；
7.2.5 國際慣例的適用，國際慣例的證明。
7.3 訴訟時效
7.3.1注意根據提單約定的適用法律對訴訟時效的規定；
7.3.2注意提單條款對訴訟時效的約定。
7.4 送達
7.4.1 公告送達的期限；
7.4.2 外交送達；
7.4.3 《海事訴訟特別程序法》關于送達的特殊規定。
7.5 保全
7.5.1 證據保全；
7.5.2 訴前財產保全；
7.5.3 訴訟財產保全；
7.5.4 有關保全，具體請參閱《律師代理訴前海事證據保全和海事強制令案件業
務指引》和《律師代理訴前扣押船舶案件業務指引》。
第八章 附則
本指引由上海市律師協會起草，其目的系為向律師提供代理國際貨物運輸及代理糾紛案件方面的借鑒、經驗，并非強制性或規范性規定，僅供律師在實際業務中參考。
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