公司企業(yè)訴訟三階段的法律風險與防范
作者：佚名 訴訟仲裁來源：網(wǎng)絡(luò) 點擊數(shù)：153 更新時間：2010-10-29
一、“銀廣夏”股票盜買案股民敗訴凸顯訴訟風險
持續(xù)了近一年的股民賈鐵英訴銀河證券北京安外營業(yè)部證券交易代理合同糾紛一案，9月4日在北京市第二中級人民法院民四庭終于有了終審結(jié)果：駁回原告賈鐵英的上訴請求，維持北京東城區(qū)人民法院作出的一審判決。在去年9月銀廣夏連續(xù)跌停中，賈鐵英所持的2.3萬股愛建股份和華東醫(yī)藥兩只股票莫名其妙地變成了1.7萬股銀廣夏而遭受了嚴重損失，加上此類事件在股市上曾時有發(fā)生而現(xiàn)在訴諸了法庭，使該案備受媒體和市場的關(guān)注。賈堅持認為，因安外營業(yè)部作為證券公司管理混亂，不僅未履行保證投資者賬戶內(nèi)資金、股票安全，提供投資者一個安全防范嚴密、管理措施完善的金融交易場所的義務，未按中國證監(jiān)會要求配備管理人員，對內(nèi)部局域網(wǎng)信息點無安全防護措施，給內(nèi)部或外部人員進行惡意交易提供條件，且在深圳證券交易所發(fā)現(xiàn)銀廣廈股票交易異常進行詢問時，亦未盡到謹慎、合理注意的通知義務，對其股票發(fā)生盜賣盜買不但負有責任，對不能及時采取有效措施減少損失亦負有不可推卸的責任。但在賈鐵英沒有證據(jù)證明其股票被盜賣盜買、未及時減少損失與安外營業(yè)部有直接關(guān)系，且雙方均表示目前在國內(nèi)尚沒有可以鑒定的機構(gòu)的情況下，法院認為，在這種狀態(tài)下，僅憑客戶的懷疑，沒有科學的結(jié)論為基礎(chǔ)支持就推定計算機網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)不安全是不當?shù)摹９擅裰挥袩o奈地接受敗訴的苦果。
從總體上看，訴訟大概分為三個階段，即起訴階段、審理階段和執(zhí)行階段。訴訟三階段都不同程度地存在各種類型的訴訟風險，處理不當?shù)脑挘恳粋�風險都可能引發(fā)訴訟的失敗。
二、起訴階段的風險與防范
民事訴訟中的起訴，是指公民、法人及其他民事主體在認為自己的民事權(quán)益受到侵害或者與其他民事主體發(fā)生爭議時，向法院提出訴訟請求，要求獲得法院的司法救濟，依法作出裁判的行為。《民事訴訟法》第108條規(guī)定，起訴必須符合以下條件：1、原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人或其他組織；2、有明確的被告；3、有具體的訴訟請求和事實、理由；4、屬于人民法院主管范圍和受訴人民法院管轄。
起訴是完全由原告方掌握主動權(quán)的活動，上述四個法定條件也完全是針對原告而設(shè)置，因起訴而引發(fā)的訴訟風險，也就集中體現(xiàn)在原告身上。這些風險雖然是因起訴活動而起，但究其影響，并非是全部體現(xiàn)于起訴階段之內(nèi)，更多的可能延續(xù)到受理之后的庭審準備和正式庭審階段。所謂影響于起訴階段內(nèi)部的風險，是指因當事人起訴行為引起的、在法院審查受訴時即可能對當事人造成不利影響的風險，例如原告或被告身份形式上的不適格，爭議內(nèi)容不屬于法院主管范圍或非受訴法院管轄等等。這部分風險在整個訴訟過程中所占比例相對較小，而這一階段不當行為的后果往往其實是在庭審的相關(guān)步驟中體現(xiàn)出的，并且可能直接導致于己不利的后果。
起訴階段是整個訴訟活動的起始階段，它決定了后續(xù)訴訟進程的所有基本要素：原告、被告、訴訟請求、管轄法院。按訴訟程序法規(guī)定，這一階段法院的活動主要是對上述要素作形式審查，決定是否受理并啟動后續(xù)步驟。關(guān)于訴訟的大部分實體問題都留在舉證、庭審等階段解決。而正是由于這一階段只審形式、不審實體的特殊要求，使得其中存在的許多問題，都要在后續(xù)的各個步驟中才能產(chǎn)生影響；這種影響的非即時性，也更容易使當事人??主要是提起訴訟的原告方??對自己的行為放松警惕，以為只要一紙訴狀遞上去，便將所有問題推給了對方，殊不知缺乏及時的風險審查和應對意識，起訴中的不合理行為會在日后的訴訟活動中構(gòu)成勝訴的重大障礙。事實上，訴訟決不是只有舉證、庭審那些正面交鋒的部分，原告在啟動訴訟中的主導地位，對其防范和減輕訴訟風險是相當有利的。一旦決定起訴，原告就必須全面審視每一個步驟，力爭搶占訴訟先機，通過合理起訴，正確選擇被告和訴訟請求，將訴訟引向一個于自己最為有利的方向。
三、審理階段的風險與防范
（一）舉證中的風險與防范
1、舉證風險
就行為舉證責任而言，當事人在訴訟中可能面臨以下舉證風險：
（1）提供證據(jù)不充分的舉證風險：當事人應當提供可以充分證明所主張事實的證據(jù)。除法律另有規(guī)定外，原告起訴或被告反訴，對自己提出的訴訟請求所依據(jù)的事實或反駁對方的訴訟請求所依據(jù)的事實，有責任提供證據(jù)加以證明，沒有證據(jù)或證據(jù)不足的，負有舉證責任的當事人應承擔不利甚至敗訴的后果。
（2）提供證據(jù)虛假的風險：當事人提供的證據(jù)必須真實。虛假的證據(jù)不具有證明力，偽造證據(jù)、提供虛假證據(jù)觸犯我國《民事訴訟法》第102條，嚴重者還可能觸犯刑法，被追究刑事責任。
（3）不能提供原始證據(jù)的風險：當事人提供的證據(jù)應當是原始證據(jù)。除出示原件或者原物確有困難并經(jīng)人民法院準許外，向法院提供證據(jù)應當提供原件或原物，非原件或原物的證明力將有可能不被采信并導致敗訴；若證據(jù)在境外形成的，還應履行相應的證據(jù)效力證明手續(xù)，否則會導致證據(jù)無效的后果。
（4）提供取得方式不合法證據(jù)的風險：當事人取得證據(jù)的方法必須合法。以侵害他人合法權(quán)益或者違反法律禁止性規(guī)定的方法取得的證據(jù)，不能作為認定案件事實的依據(jù)，當事人須承受證據(jù)無效的風險。
（5）證據(jù)證明力不強的風險：當事人應當盡量提供證明力較強的證據(jù)。證明力弱的證據(jù)將在認定與質(zhì)證中被證明力大的對方證據(jù)吞噬，給己方帶來不利后果。
（6）證人不出庭的風險：提供證人證言的，證人須親自出庭作證(除證人確有困難不能出庭的五種情形外)，否則會導致證言效力降低甚至不被法院采信的后果。
此外，舉證責任分配往往考慮到一些特殊因素，而對舉證責任承擔（或分配）一般原則予以補充、修正。這些特殊規(guī)則有時也可能會給案件的舉證帶來一定風險，主要有：
（1）舉證責任倒置
舉證責任倒置，是指原告對于支持己方訴訟請求的實體要件事實，并不負擔舉證責任，而由被告負擔舉證的責任，若被告負擔不了的則法院認可該事實的真實性，被告因此將承擔不利后果（敗訴）。舉證責任倒置可能會帶來的舉證風險主要是當事人不知或忽略了舉證責任倒置情形，從而盲目樂觀地準備證據(jù)，致使己方無法充分達到證明要求而承擔敗訴后果。
（2）對于司法認知、推定、自認的事實等，主張者無需承擔舉證責任
法律規(guī)定，對于司法認知、推定、自認的事實等，由于其真實性已經(jīng)得到了確認或者是當事人雙方無爭議的事實，則無需該事實主張者承擔行為舉證責任，除非對方當事人提出充分反證、發(fā)現(xiàn)新的事實、自認人依法撤銷其自認等。
2、防范措施與方案概述
概括說來，一個案件舉證風險的防范總體上應遵循“分析?預警?方案?評估?防范”的步驟和合理合法、敏感高效的原則。舉證風險的防范主要可從以下幾方面入手：
（1）證據(jù)的收集
A．確立收集的目標
當事人應當在專業(yè)律師的指導下有計劃有目的地收集證據(jù)，針對具體案件所應采取的訴訟策略確立收集證據(jù)的目標，列出證據(jù)清單，防止證據(jù)濫、雜、沒有重點，給舉證帶來不便。比如一個案子，做成侵權(quán)還是做成違約，所需要的證據(jù)是完全不同的，主張侵權(quán)一方需要證明侵權(quán)成立四要件，即侵權(quán)事實、損害結(jié)果、因果關(guān)系和主觀過錯；而主張違約則只需要證明合同合法有效與對方違約事實，至于對方違約行為是否屬于免責事由則并非主張違約一方舉證責任范圍。當然，雖然違約的舉證相對簡單，也并不等于所有既可主張侵權(quán)又可主張違約的案件都應當主張違約，畢竟個案情況不同，此乃另論。
B．規(guī)范收集的方法
前述提及，當事人在舉證階段面臨著提交證據(jù)取得手段不合法的風險，因此當事人在制定了明確的證據(jù)清單與收集目標后，應當依法收集證據(jù)，避免因手段的非法否定了珍貴的證據(jù)，若遇到確實難以通過自身能力取得的證據(jù)，可以申請法院調(diào)取，切不可采取非常手段。此外，有的證據(jù)收集必須及時，必要情況下要采取證據(jù)保全措施，否則可能會給當事人帶來舉證不能的風險。
C．審查收集的證據(jù)
將前列證據(jù)收集齊全后，為防止出現(xiàn)無效證據(jù)，應當會同律師對所有證據(jù)進行審查，包括證據(jù)的形式與實質(zhì)，發(fā)現(xiàn)紕漏要及時補正，避免當庭失措。這里的補正并非指修改證據(jù)，而是在證據(jù)審查過程中發(fā)現(xiàn)的瑕疵要通過合法手段加以完善，比如調(diào)查筆錄缺少當事人簽名、單位證明缺少公章等形式瑕疵，物證對象錯誤等實質(zhì)瑕疵，避免出現(xiàn)證據(jù)瑕疵風險。
2、證據(jù)的分析整理
經(jīng)過審查的證據(jù)只能確定證據(jù)基本有效，而適當?shù)陌才艅t可加強證據(jù)的證明力。為此對于審查后的證據(jù)應當按照訴訟目的和訴訟請求進行分類比較，橫向上分別各證據(jù)的不同效力等級，縱向上分別各證據(jù)所證明的問題，并根據(jù)上述分類進行排列組合，選出可以支持訴訟請求的最佳證據(jù)組合模式，形成一個因果明確、方向性強的證據(jù)體系，防止證據(jù)之間相互重疊、關(guān)系混亂，無法發(fā)揮每項證據(jù)最大的效用，避免出現(xiàn)論證不充分的舉證風險。
3、證據(jù)的提交
整理好全部的證據(jù)后，并不意味著舉證風險已經(jīng)最小化，在最后一步也是最關(guān)鍵一步證據(jù)的提交上，還是大有文章可做的。從專業(yè)的法律職業(yè)角度審視，證據(jù)的提交的先后與主次是有技巧的，當事人應當與律師在證據(jù)提交上溝通一致，相互配合，根據(jù)事先制定好的訴訟策略有步驟有計劃地提交證據(jù)，避免出現(xiàn)證據(jù)提交疏漏與重復，防止舉證不力的風險。
4、質(zhì)證的準備
質(zhì)證是舉證過程最關(guān)鍵的一步，成功與否關(guān)系著證據(jù)是否能被法院采信，進一步影響到當事人的訴求是否能得到法院支持，因此在質(zhì)證方面當事人主要面臨證據(jù)被否定的風險。在質(zhì)證的準備上，不僅要準備好己方證據(jù)可能會被對方提以何種問題質(zhì)疑效力，己方應當以何種方式應對，還要對對方可能取得的證據(jù)進行大致的推斷與模擬，并根據(jù)法律規(guī)定事先擬定對對方證據(jù)的質(zhì)證方式。盡量充分的準備可以盡可能地減少在質(zhì)證過程中的突發(fā)事件，降低當事人舉證的風險，但質(zhì)證過程中一定的變通還是必要的。
5、證據(jù)的補充
在開庭前、開庭中和判決前，都有可能發(fā)生證據(jù)不足或發(fā)現(xiàn)新的證據(jù)的情況，此時應當立即著手收集新的證據(jù)并將新證據(jù)補充進前述證據(jù)體系中。當事人不能認為舉證僅限于開庭前，這樣的看法會導致大量有效證據(jù)的流失。
6、舉證策略的制定與調(diào)整
將證據(jù)系列構(gòu)建完成后，就基本上形成了相應的舉證策略，以訴訟目的和訴訟策略為基準對舉證策略進行調(diào)整，如果能夠形成兩個以上的舉證策略，可以在評估后擇優(yōu)篩選出一個，篩選標準自然也是訴訟目的與訴訟策略，使最后確定的舉證策略能夠符合訴訟目的的要求，最大限度地實現(xiàn)當事人的利益，減少在舉證過程中可能出現(xiàn)的各種風險。
（二）庭審中的風險防范
庭審中的風險主要是指在案件庭審階段當事人可能遭遇的訴訟風險，具體包括以下幾個方面：
1、出庭義務
（1）當事人及其代理人的出庭義務
無正當理由不按時出庭或者中途退出法庭的風險：法律并未要求當事人及其代理人必須出庭，但如果一方不出庭，將承擔相應的訴訟風險。法院在確定了開庭時間后都會以傳票方式通知當事人或其代理人，如果當事人及其代理人確有特殊情況而無法按時參加法庭審理活動應當提前通知法院，否則若原告經(jīng)傳票傳喚，無正當理由拒不到庭，或者未經(jīng)法庭許可中途退出法庭，須承擔起訴被視為撤訴的后果；若被告反訴的，人民法院將對反訴的內(nèi)容缺席審判。同樣，若被告經(jīng)傳票傳喚，無正當理由拒不到庭，或者未經(jīng)法庭許可中途退出法庭的，被告須承擔缺席審理、缺席判決的后果。這種不按時參加庭審的風險，對原告而言，法院的撤訴處理，意味著其所交的訴訟費用分文不退，使其尚未同被告進行第一回合的交鋒，便敗下陣來；對被告來講，因為他自動放棄了庭審中抗辯說理的機會，缺席判決，兇多吉少。
（2）證人、鑒定人的出庭義務
證人、鑒定人不出庭的訴訟風險：除了法律規(guī)定的特殊情況外，證人都應出庭作證。我國《民事訴訟法》第70條規(guī)定，凡是知道案件情況的單位和個人，都有義務出庭作證。《民事證據(jù)規(guī)定》第53條至60條也對證人和鑒定人接受當事人質(zhì)詢作出了規(guī)定，在《民事訴訟法》規(guī)定的基礎(chǔ)上進一步重申了原則上證人與鑒定人應當出庭接受當事人質(zhì)詢，同時對“證人確有困難不能出庭”的情形給予了明確限定。前文亦已提及，證人不出庭將可能導致證言效力受損，當事人需要承擔證據(jù)不充分或不確實而不被采信的風險。
但在審判實踐中，很多證人、鑒定人不愿意出庭接受質(zhì)詢，特別是證人、鑒定人為機關(guān)、機構(gòu)的，他們往往只愿意出具書面證言、書面鑒定結(jié)論。
2、庭審紀律
關(guān)于庭審紀律的風險主要是指違反法庭紀律和審理規(guī)則，妨害民事訴訟的風險。
根據(jù)《民事訴訟法》第十章的有關(guān)規(guī)定，對必須到庭參加訴訟的被告，經(jīng)兩次傳票傳喚拒不到庭的可依法拘傳。對違反法庭規(guī)則的訴訟參與人和其他人可以予以訓誡、責令退出法庭或者予以罰款、拘留；對哄鬧、沖擊法庭、侮辱、誹謗、威脅、毆打?qū)徟腥藛T，嚴重擾亂法庭秩序的人，依法追究刑事責任。情節(jié)較輕的，予以罰款、拘留。對偽造、銷毀重要證據(jù)，妨礙法院審理案件的，以暴力威脅賄買方法阻止證人作證或指使、賄買脅迫他人作偽證的；隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣、毀損已被查封、扣押的財產(chǎn)，或者已被清點并責令其保管的財產(chǎn)，轉(zhuǎn)移已被凍結(jié)財產(chǎn)的；對司法人員、訴訟參與人、證人、鑒定人、協(xié)助執(zhí)行的人等進行侮辱、誹謗、誣陷、毆打或者打擊報復；以暴力威脅或者其它方法阻礙司法工作人員執(zhí)行公務的；拒不履行法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定的。訴訟參與人或者其他人有上述行為之一的，法院可根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、拘留，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責任。
因此作為訴訟參與人，必須認真遵守法庭規(guī)則，忠于事實、恪守法律、實事求是地參與訴訟活動，否則不但不能贏得訴訟，而且還要承擔案件以外的上述妨礙民事訴訟的風險。
3、訴訟期限
在庭審過程中有些訴訟行為存在時間上的限制，如果超過了這個期限就無權(quán)做出該訴訟行為或該行為歸于無效，專業(yè)律師應在庭審過程中隨時提醒當事人注意及時行使自己的權(quán)利。關(guān)于訴訟期限的風險主要有：1、未能及時申請回避的風險；2、逾期改變訴訟請求的風險；當事人增加、變更訴訟請求或者提出反訴，應當符合法律規(guī)定的期限，超過人民法院許可或者指定期限的，當事人可能面臨法院不予審理的風險。《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第34條第3款規(guī)定，當事人增加、變更訴訟請求或者提起反訴的，應當在舉證期限屆滿前提出。3、權(quán)利請求超過訴訟時效的風險。當事人請求人民法院保護民事權(quán)利的期間一般為二年（特殊的為一年）。原告向人民法院起訴后，被告提出原告的起訴已超過法律保護期間的，如果原告沒有對超過法律保護期間的事實提供證據(jù)證明，當事人將面臨其訴訟請求得不到人民法院支持的風險。
（三）二審中的風險防范
二審中的風險主要涉及上訴、時效、舉證等方面。
1、上訴
（1）上訴不當?shù)娘L險：當事人上訴請求不當，可能面臨被駁回上訴的風險。
沒有經(jīng)過充分評估的上訴不僅不能帶來希望的結(jié)果，也會使當事人承受再次訟累的糾纏與經(jīng)濟上的損失。相比之下，適時的協(xié)商與調(diào)解更能快捷并高效地解決問題。
（2）當事人撤回上訴，可能面臨不被法院準許的風險。
在二審中當事人可以撤回上訴，但是存在例外，即若人民法院經(jīng)審查認為一審判決確有錯誤，或者雙方當事人串通損害國家和集體利益、社會公共利益及他人合法權(quán)益的，則人民法院不準當事人撤回上訴。
2、時效風險
對一審判決、裁定不服，可在法定期間內(nèi)向上一級法院提起上訴，逾期不上訴的，則一審判決、裁定發(fā)生法律效力，將承擔喪失上訴權(quán)的風險。
3、舉證風險
二審法院只接納新證據(jù)，在一審中已經(jīng)提交過的證據(jù)在二審中無須再次提交。二審程序中的新的證據(jù)包括：一審庭審結(jié)束后新發(fā)現(xiàn)的證據(jù)；當事人在一審舉證期限屆滿前申請人民法院調(diào)查取證未獲準許，二審法院經(jīng)審查認為應當準許并依當事人申請調(diào)取的證據(jù)。對于新證據(jù)的提交，當事人應當遵循相應規(guī)則，即當事人在二審程序中提供新的證據(jù)的，應當在二審開庭前或者開庭審理時提出；二審不需要開庭審理的，應當在人民法院指定的期限內(nèi)提出。如果當事人未能按規(guī)定提交新證據(jù)，則須承擔證據(jù)不被法院采信的風險。
此外，由于當事人的原因未能在指定期限內(nèi)舉證，致使案件在二審或者再審期間因提出新的證據(jù)被人民法院發(fā)回重審或者改判的，提出新的證據(jù)的當事人可能面臨負擔其他當事人由此增加的差旅、誤工、證人出庭作證、訴訟等合理費用以及由此擴大的直接損失的風險。
第二審程序是終審程序，因此當事人更應謹慎對待。雖然理論上講還有再審程序作為最后的救濟手段，但以筆者的經(jīng)驗，能夠走到再審程序的畢竟是少數(shù)，民事再審就更難了。因此訴訟一旦進入二審，就意味著進入了終局性決定的程序，在這一程序中當事人的每個訴訟行為都應三思而行，考慮其可能導致的風險并進行合理地評估和防范，避免產(chǎn)生不必要的損失。
針對前述所論及的風險點，當事人應當注意從以下幾個方面進行二審風險的防范。
1、訴求的確認。首先確認己方的訴求在一審中獲得了多大程度的支持，又有多少證據(jù)可以佐證，在訴求難以得到支持的情況下，應當考慮提起上訴的必要性和可能性。
2、證據(jù)的收集與提交。在一審判決生效后發(fā)現(xiàn)或獲得的證據(jù)可以作為二審中的新證據(jù)，因此在上訴期間內(nèi)當事人應當注意收集可能的證據(jù)，用以進一步支持自己的主張，加強其訴求在二審中被法院認可的可能。
3、關(guān)注各類時效。二審的時效從上訴時效開始，包括答辯期間、舉證期間、申請法院調(diào)取證據(jù)的期限、申請保全和執(zhí)行的期限等等，讀者可以參考一審中的各種時效風險。
四、執(zhí)行階段的風險與防范
（一）執(zhí)行階段的風險提示
執(zhí)行關(guān)系著當事人是否能通過該措施的實施真正實現(xiàn)判決書所支持的權(quán)利，執(zhí)行的程度和效果也影響著該權(quán)利實現(xiàn)的程度和效果。一般來說，執(zhí)行階段的主要風險包括以下幾方面：
1、申請執(zhí)行人不在法定期限內(nèi)申請執(zhí)行的風險
向人民法院申請強制執(zhí)行的期限，雙方或者一方當事人是公民的為一年，雙方是法人或者其他組織的為六個月。期限自生效法律文書確定的履行義務期限屆滿之日起算。法律文書規(guī)定分期履行的，從規(guī)定的每次履行期間的最后一日起算。申請執(zhí)行人必須在法定期限內(nèi)提出強制執(zhí)行申請。無法定理由逾期申請的，將承擔視為放棄申請執(zhí)行，人民法院不予受理，當事人須承擔喪失申請執(zhí)行權(quán)的風險。
2、不按時交納申請執(zhí)行費的風險。
申請人無法定理由不按規(guī)定的時間和數(shù)額交納申請執(zhí)行費的，將承擔按自動撤回申請?zhí)幚淼娘L險。
3、被執(zhí)行人下落不明的風險
《中華人民共和國民事訴訟法》及最高人民法院《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》規(guī)定，申請人有義務向人民法院提供被執(zhí)行人的財產(chǎn)狀況和線索，因此申請人應當提供被執(zhí)行人的下落和財產(chǎn)狀況，如不能提供，法院又無法查實被執(zhí)行人可供執(zhí)行財產(chǎn)的，申請人將承擔暫緩執(zhí)行甚至無法執(zhí)行的風險。
4、繼承人或權(quán)利承受人申請執(zhí)行的風險
申請人不能提交繼承或承受權(quán)利的證明文件，將承擔因申請人不明確暫緩執(zhí)行或中止、終結(jié)執(zhí)行的風險。
5、無足夠財產(chǎn)可供執(zhí)行的風險（執(zhí)行部分不能的風險）
被執(zhí)行人雖有財產(chǎn)，但不足以抵償全部欠款，會導致剩余欠款得不到清償或?qū)τ谑Ｓ嗲房畹膱?zhí)行時間過長，造成執(zhí)行拖延的風險。也就是說，被執(zhí)行人沒有足夠財產(chǎn)履行生效法律文書確定義務的，人民法院可能對未履行的部分裁定中止執(zhí)行，申請執(zhí)行人的財產(chǎn)權(quán)益將可能暫時無法實現(xiàn)或者不能完全實現(xiàn)。
6、執(zhí)行申請不當?shù)娘L險
執(zhí)行請求漏項，會導致未請求部分視為放棄的風險。執(zhí)行請求的增加、變更應在執(zhí)行期限內(nèi)提出，逾期則不予執(zhí)行，也會導致按放棄權(quán)利處理的風險。
7、被執(zhí)行人為破產(chǎn)企業(yè)的執(zhí)行風險
當作為被執(zhí)行人的企業(yè)法人進入破產(chǎn)程序時，該案將依法中止執(zhí)行。被執(zhí)行人被宣告破產(chǎn)，其財產(chǎn)不足以清償全部債務的，對各債權(quán)人的債權(quán)按比例清償，申請人將承擔不能得到全額清償甚至得不到清償而終結(jié)執(zhí)行的風險。
8、案外人對執(zhí)行標的異議的風險
案外人對執(zhí)行標的提出異議時，執(zhí)行申請人將面臨該執(zhí)行被中止、解除或撤銷的風險。因為根據(jù)最高人民法院《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》第71條至73條的規(guī)定，案外人異議成立的，其所提異議的執(zhí)行標的物是法律文書指定交付的特定物的，中止執(zhí)行；所提異議的執(zhí)行標的物不屬生效法律文書指定交付的特定物的，停止執(zhí)行，已經(jīng)執(zhí)行的立即解除或撤銷，并將該標的物交還案外人。
（二）執(zhí)行風險防范
為了能夠正確并及時地獲得判決的執(zhí)行，在申請執(zhí)行中應注意以下程序和方法：一、應了解案件執(zhí)行的管轄法院。我國民事訴訟法規(guī)定：發(fā)生法律效力的民事判決、裁定，以及刑事判決、裁定中的財產(chǎn)部分，由第一審人民法院執(zhí)行。二、法院受理執(zhí)行的條件：1、申請或移送執(zhí)行的法律文書已經(jīng)生效；2、申請執(zhí)行人是生效法律文書確定的權(quán)利人或其繼承人、權(quán)利承受人；3、申請執(zhí)行人在法定期限內(nèi)提出申請；4、申請執(zhí)行的法律文書有給付內(nèi)容，且執(zhí)行標的和被執(zhí)行人明確；5、義務人在生效法律文書確定的期限內(nèi)未履行義務；6、屬于受申請執(zhí)行的人民法院管轄。三、向法院申請執(zhí)行所需提交的主要文件：1、申請執(zhí)行書；2、作為執(zhí)行根據(jù)的生效法律文書；3、申請執(zhí)行人的身份證明；4、繼承人或者權(quán)利承受人申請執(zhí)行的，應當交繼承或者承受權(quán)利的證明文件。四、先予執(zhí)行。有些性質(zhì)特殊的案件可以不經(jīng)當事人申請，直接將案件的生效判決移送執(zhí)行庭執(zhí)行。由于有些案件涉及國家利益、社會利益和婦女、兒童、老人的生活急需，因此判決一經(jīng)做出，就應立即執(zhí)行。這類案件包括：1、人民法院制作的具有給付贍養(yǎng)費、撫養(yǎng)費、撫育費內(nèi)容的民事判決書、調(diào)解書。2、人民法院制作的具有財產(chǎn)內(nèi)容的刑事判決書、裁定書。3、人民法院制作的罰款決定書。4、人民法院制作的財產(chǎn)保全和先予執(zhí)行的裁定書。
此外，從被申請執(zhí)行人角度，當申請人向法院遞交申請執(zhí)行書并被受理后，三日內(nèi)會收到法院發(fā)出的執(zhí)行通知，指定履行期間，若在此期間被申請執(zhí)行人仍不履行，則法院會采取強制執(zhí)行措施，包括：凍結(jié)、劃撥存款，扣留、提取收入；查封、扣押、拍賣、變賣財產(chǎn)；搜查隱匿財產(chǎn)；強制遷出房屋，強制退出土地等。
總之，在申請執(zhí)行期間作為申請人應具備兩個意識，第一，繼續(xù)舉證意識。應當向人民法院提交必要的文件和證件，包括向人民法院提供其了解的被執(zhí)行人的財產(chǎn)狀況或線索。這是民事訴訟中，誰主張誰舉證責任制度原則的延伸。申請執(zhí)行人應承擔的舉證責任主要包括提供被執(zhí)行人住所地、工作單位、收入情況、銀行賬號及財產(chǎn)狀況，包括動產(chǎn)、不動產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)或其他可供執(zhí)行的權(quán)益；如果被執(zhí)行人為法人，還應注明該法人的出資人是否投資到位，是否抽逃、轉(zhuǎn)移注冊資金。申請人若沒有履行這些責任則可能帶來執(zhí)行中止或終結(jié)的后果。第二，市場風險意識。在實踐中，并不是所有的裁判文書都能得到執(zhí)行，司法文書只是對雙方的權(quán)利義務做出的判斷和確定，能否實現(xiàn)還取決于很多因素。如被執(zhí)行人是公民的，他生活困難無力償還欠款，無財產(chǎn)，亦無收入來源；被執(zhí)行人是企業(yè)的，該企業(yè)可能停產(chǎn)甚至破產(chǎn)。那么，此類案件只能中止執(zhí)行，待他有執(zhí)行能力時再恢復執(zhí)行。像這樣的案件執(zhí)行不了，應該說不是法院的原因，而是當事人應該承擔的市場風險。任何人搞經(jīng)營做買賣，都應有市場風險意識，不可能保證只賺不賠，更不能保證對方永遠都能有償付能力。
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